HomeЮрист OFAC
Вы стали целью OFAC? Риск заморозки активов, запрета на международные транзакции или отказа в сотрудничестве с американскими компаниями может стать реальностью. Наши юристы OFAC помогут снизить этот риск, защитить ваш бизнес, снять ограничения на транзакции и восстановить доступ к финансовым услугам.
Мы поддерживаем клиентов на каждом этапе: проводим проверки на соответствие требованиям OFAC, готовим запросы на исключение из списка OFAC (списка SDN), получаем лицензии OFAC на разрешённую деятельность, представляем интересы компании в Министерстве финансов США и защищаем вашу репутацию и юридическую безупречность в мировой экономике.
Что такое OFAC?
OFAC (Office of Foreign Assets Control) — это подразделение Министерства финансов США, ответственное за реализацию политики и контроль мер санкций в отношении иностранных государств, организаций и частных лиц. OFAC играет важную роль в обеспечении национальной безопасности США и соблюдении системы международных санкций, включая меры против терроризма, распространения оружия массового поражения, нарушения прав человека и других угроз.
OFAC действует в соответствии с международной политикой и экономическими интересами правительства США и выполняет следующие ключевые функции:
- разработка и реализация программ санкций;
- составление и обновление списков лиц, подпадающих под специальные меры контроля (OFAC list или SDN List);
- выдача и контроль лицензий OFAC (OFAC license) для разрешения определённых действий с лицами или организациями, находящимися под санкциями;
- контроль за соблюдением закона о санкциях компаниями, банками и частными лицами в США;
- расследование и наложение санкций за нарушение закона о санкциях.
Деятельность OFAC регулируется законами и указами президента США, такими как Trading with the Enemy Act (TWEA), International Emergency Economic Powers Act (IEEPA), United Nations Participation Act, а также другими президентскими указами, устанавливающими конкретные меры санкций.
Эти законы предоставляют OFAC широкие полномочия для заморозки активов, ограничения транзакций и контроля международной деятельности американских компаний и иностранных компаний, находящихся под юрисдикцией США.
OFAC был официально создан в 1950 году в ответ на Корейскую войну, когда президент Гарри Трумэн заморозил активы Китая и Северной Кореи. Однако предшествующее подразделение Foreign Funds Control начало работу ещё в 1940 году. С тех пор OFAC стал одним из самых влиятельных подразделений Министерства финансов США, с глобальной юрисдикцией и тесным сотрудничеством с Государственным департаментом, ЦРУ, ФБР, Федеральной резервной системой США и международными банками.
Юрисдикция OFAC
Санкции OFAC применяются к:
- Всем физическим и юридическим лицам на территории США: включая граждан США, держателей Green Card, юридические лица, зарегистрированные в США, иностранные компании, ведущие бизнес в США, филиалы и представительства американских компаний за рубежом.
- Всем гражданам и юридическим лицам американской юрисдикции: включая тех, кто находится за границей, компании, зарегистрированные в США, но ведущие деятельность за рубежом, а также иностранные компании с частичными американскими владельцами.
Даже если все участники транзакции находятся за пределами США, транзакция может подпадать под контроль OFAC, если:
- Используются доллары США (USD). Любая транзакция в долларах должна проходить через банки-посредники в США, которые находятся под контролем правительства США. Это означает, что иностранная компания, переводящая доллары между двумя иностранными банками, напрямую вовлечена в финансовую систему США.
- Используются банки США, платежные системы или финансовые посредники США. Даже если основная оплата производится в другой валюте, транзакция через систему SWIFT, платежного провайдера или банк с филиалом в США может контролироваться OFAC.
- Используются технологии или программное обеспечение из США, такие как поставка оборудования, облачные сервисы или IT-услуги из США.
- В транзакции участвуют лица или компании, включённые в список SDN (Specially Designated Nationals) OFAC. Иностранные компании должны избегать операций с этими лицами. Любое взаимодействие с юрисдикцией США при нарушении закона может привести к штрафам, заморозке активов и вторичным санкциям (secondary sanctions).
OFAC применяет как целевые санкции (targeted sanctions), так и широкомасштабные санкции против целых стран. Страны с полными или частичными ограничениями включают Иран, Северную Корею, Кубу, Сирию, Россию и Венесуэлу.
Даже частичное участие компаний из этих стран или проведение транзакций, связанных с ними, требует получения лицензии OFAC или может считаться нарушением санкционного законодательства.
Типы санкций OFAC
Санкции OFAC имеют различную структуру, уровень и правовые последствия. Для эффективного управления рисками санкций важно понимать, какие типы санкций применяются и как они влияют на вашу деятельность. Ниже приведена таблица с основными типами санкций OFAC.
Тип санкций | Описание | Примеры и особенности |
| Санкции на уровне страны (Sanctions on Country Level) | Широкомасштабные санкции против страны. Полный запрет на ведение бизнеса, экономическую и финансовую деятельность с этой страной. | Включают заморозку активов, запрет на импорт/экспорт и любые финансовые операции с лицами или юридическими лицами из этой страны без разрешения OFAC. Примеры: Иран, Северная Корея, Куба, Сирия. |
| Персональные санкции (Smart Sanctions) | Санкции, направленные на конкретных лиц, организации или компании. Ограничивают взаимодействие с целью, не запрещая ведение бизнеса с всей страной. | Снижают воздействие на гражданское население, реализуются через список SDN (SDN List). Примеры: санкции против бизнесменов, должностных лиц, банков, связанных с отмыванием денег или кибератаками. |
| Санкции по секторам экономики (Sectoral Sanctions) | Ограничения на деятельность в отдельных отраслях, например, энергетике, обороне, финансах и технологиях. | Ограничивают финансирование, инвестиции и экспорт технологий. Примеры: санкции против компаний нефтегазового сектора, банков России и Венесуэлы. |
| Вторичные санкции (Secondary Sanctions) | Санкции против компаний или иностранцев за пределами юрисдикции США, взаимодействующих с объектами санкций. | Используются для давления на третьи страны. Риски: ограничение доступа к финансовой системе США, включение в SDN List, заморозка активов. Пример: иностранный банк, обслуживающий компанию в Иране, может подвергнуться вторичным санкциям. |
Наша юридическая компания предоставляет комплексное сопровождение по вопросам, связанным с санкциями OFAC, включая анализ рисков и проверку контрагентов по спискам SDN и SSI, мониторинг операций на соответствие санкциям, подачу заявок на получение лицензий OFAC, обжалование санкций и защиту интересов клиентов, а также разработку внутренних программ соблюдения норм в соответствии со стандартами OFAC.
Что такое лицензия OFAC?
Лицензия OFAC — это официальное разрешение, позволяющее осуществлять одну или несколько операций, подпадающих под санкции. Без такой лицензии взаимодействие с лицами или организациями, находящимися под санкциями, может повлечь серьёзные юридические последствия, такие как штрафы, заморозка активов, блокировка операций и вторичные санкции. Лицензии OFAC бывают двух основных типов.
Лицензия необходима в следующих случаях:
- Ведение бизнеса с лицами, находящимися в списке SDN
- Инвестиции в страны, находящиеся под полными или частичными санкциями
- Перевод денежных средств, товаров или услуг лицам в регионах, подпадающих под санкции
- Разблокировка активов, замороженных в рамках санкций
- Продажа или передача оборудования, программного обеспечения или технологий в юрисдикции, подпадающие под санкции
- Перевод пожертвований, гуманитарной помощи или денежных средств родственникам в странах, подпадающих под санкции
Специальная лицензия
Это лицензия, выдаваемая по конкретному запросу заявителя для осуществления одной или нескольких конкретных операций. Лицензия выдается после анализа представленных обстоятельств и доказательств. Специальная лицензия необходима в следующих случаях:
- Операция не подпадает под действие общей лицензии
- Необходимо вести бизнес с компаниями или лицами, включёнными в список SDN
- Планируется передача технологий, капитала, инвестиций или других ресурсов в адрес организаций, находящихся под санкциями
- Необходимо разблокировать ранее замороженные активы
- Требуется завершить операции, начатые до вступления в силу санкций
OFAC рассматривает каждый запрос индивидуально
Генеральная лицензия
Это лицензия, которая утверждена заранее и объявлена OFAC, и которая автоматически применяется к лицам или организациям, находящимся в аналогичных ситуациях. Такие лицензии:
- Определяют перечень действий, разрешённых в рамках конкретной программы санкций
- Не требуют индивидуального одобрения OFAC
- Обычно связаны с гуманитарной помощью, поставкой медикаментов, переводом средств родственникам и поддержкой некоммерческих организаций
Перед подачей запроса следует проверить, охватывается ли ваша операция общей лицензией.
Как получить лицензию OFAC
Перед подачей запроса рекомендуется убедиться, что ваша операция подпадает под ограничения OFAC, и что существующая общая лицензия не охватывает вашу ситуацию.
Каждый запрос рассматривается индивидуально, поэтому необходимо приложить максимально точную и полную информацию, включая:
- Описание транзакции или операции, которую вы планируете выполнить
- Стороны, участвующие в транзакции, включая полное юридическое название, адрес, регистрацию и статус лиц/организаций
- Цели и задачи транзакции, включая экономические, гуманитарные или иные основания
- Контракты, счета, квитанции, проекты соглашений или иные подтверждающие документы
- Юридические основания, объясняющие, почему операция должна быть разрешена
- Дополнительные разъяснения о структуре платежей, финансовых маршрутах и используемой валюте (особенно при использовании долларов США)
Все документы должны быть на английском языке или сопровождаться заверенным нотариально переводом на английский.
Запрос можно отправить через онлайн-систему OFAC Licensing Application System (OLAS). Регистрация на платформе OLAS позволяет отслеживать статус рассмотрения, отправлять дополнительные документы и получать уведомления напрямую от OFAC.
Почтовый адрес для отправки запроса:
Office of Foreign Assets Control
U.S. Department of the Treasury
Treasury Annex
1500 Pennsylvania Avenue, NW
Washington, DC 20220
USA
Срок рассмотрения индивидуальной лицензии зависит от сложности дела, количества участвующих сторон и юрисдикций, а также полноты предоставленных документов. Обычно это занимает от 2 до 6 месяцев. В течение этого времени OFAC может запросить дополнительные документы или разъяснения, поэтому важно иметь эксперта для быстрого ответа на запросы ведомства.
После одобрения лицензии вы получите официальное письмо, в котором указаны участвующие стороны, разрешенные действия, срок действия лицензии и условия использования (отчётность, ограничения по суммам и валюте). Нарушение условий лицензии может привести к её отзыву и применению санкций.
Наша команда предоставляет комплексные услуги по OFAC, включая:
- Проверку транзакций для оценки необходимости получения лицензии
- Подготовку и подачу запроса
- Отслеживание статуса в системе OLAS и взаимодействие с OFAC
- Консультации по условиям лицензии и соблюдению требований
- Защиту прав клиента в случае отказа или проверки регулирующими органами
Кто должен подавать запрос на лицензию OFAC?
- Экспортно-импортные компании
Компании, осуществляющие экспорт или импорт товаров/услуг в страны под санкциями, включая поставку оборудования или технологий, подпадающих под контроль США (EAR, ITAR), а также операции с лицами или организациями из списка SDN. - Банки и финансовые учреждения
Необходимость лицензии возникает при переводах средств лицам под санкциями, предоставлении счетов клиентам из SDN, разблокировке замороженных средств и операциях с долларом США, даже если отправитель и получатель находятся за пределами США. - Страховые компании
Требуется лицензия OFAC для выплаты страховых компенсаций лицам или организациям в юрисдикциях под санкциями, а также при заключении договоров с застрахованными из санкционного списка. - Физические лица
Могут потребовать лицензию в случаях:
- Перевода наследства в страны под санкциями
- Сделок с недвижимостью, если одна из сторон находится в SDN или в санкционной стране
- Переводов родственникам в странах под санкциями
- Оплаты обучения или медицинских услуг для лиц в странах под санкциями
Как удалить имя из списка OFAC (SDN List)
Перед началом процесса убедитесь, что вы или ваша организация действительно включены в санкционный список OFAC, проверив официальный сайт. Если имя находится в списке SDN, необходимо подать официальный запрос на удаление (delisting petition).
Запрос на удаление имени отправляется в Office of Global Targeting (OGT) OFAC в письменной форме и должен включать:
- Идентификационные данные заявителя (имя, компания, контактная информация)
- Подтверждение личности и права на подачу от имени организации
- Сам запрос на удаление имени с чётким объяснением
- Подтверждающие документы, такие как финансовые отчёты, учредительные документы компании, письма о прекращении отношений с лицами под санкциями или юридические заключения
Запрос должен быть составлен на английском языке и иметь соответствующую юридическую структуру, сопоставимую с подачей документов в органы правительства США.
Возможные результаты: принятие запроса (лицо или компания удаляются из списка SDN), частичное удовлетворение (ограничение санкций по некоторым аспектам) или отказ (OFAC отклоняет запрос с указанием причин). Если результат неудовлетворительный, заявитель может подать новый запрос при наличии новой информации или доводов, либо обратиться в суд США в случае нарушения юридических процедур.
В объяснении следует акцентировать внимание на прекращении запрещённой деятельности, прекращении отношений с лицами под санкциями, изменении собственников, изменении профиля бизнеса с подтверждающими документами и сотрудничестве с правоохранительными или регулирующими органами. Простого отрицания недостаточно — необходимы доказательства и корректная юридическая подача.
Ищете адвоката по санкциям OFAC?
Вы стали целью санкций OFAC?
Планируете операции с лицами из списка SDN?
Ведёте международный бизнес, но не уверены, подпадает ли ваша деятельность под юрисдикцию США?
В этих и многих других случаях необходим адвокат-специалист по санкциям OFAC, который поможет действовать законно и безопасно, минимизируя риск заморозки активов или штрафов.
Наша юридическая команда обладает опытом в области санкционного законодательства и предоставляет полный спектр услуг по OFAC, включая:
- Анализ рисков и консультации по применению санкций США в вашей ситуации
- Проверку контрагентов по спискам SDN, SSI и другим программам санкций
- Подготовку и подачу запросов на Specific License
- Подготовку и подачу петиций на удаление из SDN с сопровождением и координацией с OFAC
- Защиту прав клиентов в случае заморозки активов, отказа в лицензии или расследования
- Создание программ и политик соблюдения международных санкций (compliance)
Свяжитесь с нами немедленно, если вам необходимо законно совершать операции с лицами или странами под санкциями, столкнулись с заморозкой активов, ограничением операций или подозреваете, что подпадаете под санкции OFAC, нуждаетесь в лицензии или юридической защите. Наша команда обеспечивает безопасность и правовую защиту на международном уровне. Мы сопровождаем все юридические этапы, чтобы вы могли полностью сосредоточиться на развитии своего бизнеса.
Часто задаваемые вопросы (FAQ)
Что такое специальная лицензия OFAC и когда она требуется?
Специальная лицензия — это индивидуальная лицензия, выдаваемая OFAC для авторизации определённых транзакций, которые обычно запрещены санкциями. Эта лицензия необходима для совершения транзакций с юридическим лицом из списка SDN, осуществления транзакций со страной, находящейся под санкциями, или разблокирования замороженных активов. Без этой лицензии транзакция будет считаться нарушением законодательства США.
Сколько времени занимает рассмотрение заявки на лицензию OFAC?
Сроки рассмотрения зависят от сложности дела и объёма представленных документов. В среднем это занимает от двух до шести месяцев, но в случае с конфиденциальными юрисдикциями это может занять до года и более. Подготовка полной документации и оперативные ответы на запросы OFAC могут ускорить процесс.
Могут ли лица, не являющиеся гражданами США, подать заявку на получение лицензии OFAC?
Да, лица, не являющиеся гражданами США, могут подать заявку на получение лицензии, если их деятельность связана с юрисдикцией США, например, с использованием долларов США, банковской деятельностью США, технологиями или участием граждан США в транзакциях. OFAC будет рассматривать такие заявки так же, как и заявки от граждан США, при условии, что заявка является законной и имеет надлежащую правовую основу.
Как я могу проверить статус своего заявления на получение лицензии?
Если вы подаёте заявку через онлайн-систему подачи заявок на лицензирование OFAC, вы можете отслеживать её статус в личном кабинете. Если вы подаёте заявку офлайн, вы также можете связаться с OFAC по электронной почте или обычной почте. Если вы работаете через адвоката, отслеживание статуса заявки и взаимодействие с OFAC будет обязанностью его представителя.
Что делать, если на мою компанию наложены санкции OFAC?
Во-первых, немедленно прекратите любые действия, которые могут нарушать санкционные правила. Затем обратитесь к юристу для анализа ситуации. Это может потребовать лицензирования, исключения из списка или разработки программы комплаенса. Самостоятельные действия без понимания санкционного законодательства США могут усугубить ситуацию, вплоть до штрафов и заморозки активов.
