Homeทนายความ OFAC
คุณตกเป็นเป้าหมายของ OFAC หรือไม่? ความเสี่ยงจากการถูกแช่แข็งทรัพย์สิน การห้ามทำธุรกรรมระหว่างประเทศ หรือการถูกปฏิเสธความร่วมมือกับบริษัทสหรัฐฯ อาจกลายเป็นความจริงได้ ทนายความ OFAC ของเราจะช่วยลดความเสี่ยง ปกป้องธุรกิจของคุณ ยกเลิกข้อจำกัดด้าน санкции และฟื้นฟูการเข้าถึงช่องทางการเงิน
เราดูแลลูกค้าทุกขั้นตอน: ทำการตรวจสอบความสอดคล้องกับ OFAC (OFAC compliance check) เตรียมคำขอเพื่อยกเลิกชื่อใน OFAC list คือ (รายชื่อ SDN) ดำเนินการขอใบอนุญาต OFAC license สำหรับการดำเนินการที่ได้รับอนุญาต ตัวแทนด้านกฎหมายต่อกระทรวงการคลังสหรัฐฯ และปกป้องชื่อเสียงและความมั่นคงทางกฎหมายของคุณในระบบโลก
OFAC คืออะไร?
OFAC (Office of Foreign Assets Control) คือ หน่วยงานหนึ่งของกระทรวงการคลังสหรัฐอเมริกา ที่รับผิดชอบในการดำเนินนโยบายและควบคุมมาตรการ sanctions ต่อประเทศต่างชาติ องค์กร และบุคคลธรรมดา OFAC มีบทบาทสำคัญในการรักษาความมั่นคงแห่งชาติของสหรัฐฯ และการปฏิบัติตามระบบมาตรการคว่ำบาตรระหว่างประเทศ รวมถึงมาตรการต่อต้านการก่อการร้าย การสนับสนุนการแพร่กระจายอาวุธทำลายล้างสูง การละเมิดสิทธิมนุษยชน และภัยคุกคามอื่น ๆ
OFAC ดำเนินการตามเป้าหมายทางการเมืองระหว่างประเทศและเศรษฐกิจของรัฐบาลสหรัฐฯ โดยมีหน้าที่สำคัญดังนี้:
- การพัฒนาและดำเนินโปรแกรมมาตรการคว่ำบาตร
- การจัดทำและปรับปรุงรายชื่อบุคคลที่ต้องได้รับการควบคุมพิเศษ (OFAC list คือ หรือ SDN List)
- การออกและควบคุมใบอนุญาต OFAC license เพื่ออนุญาตให้ดำเนินการบางอย่างกับบุคคลหรือองค์กรที่ถูกคว่ำบาตร
- การตรวจสอบให้บริษัท ธนาคาร และบุคคลธรรมดาของสหรัฐฯ ปฏิบัติตามกฎหมายมาตรการคว่ำบาตร
- การสืบสวนและการกำหนดโทษกรณีละเมิดกฎหมายมาตรการคว่ำบาตร
กิจกรรมของ OFAC ถูกควบคุมโดยกฎหมายและคำสั่งประธานาธิบดีของสหรัฐฯ เช่น Trading with the Enemy Act (TWEA), International Emergency Economic Powers Act (IEEPA), United Nations Participation Act และคำสั่งประธานาธิบดีอื่น ๆ ที่กำหนดมาตรการคว่ำบาตรเฉพาะเจาะจง
กฎหมายเหล่านี้มอบอำนาจกว้างขวางให้กับ OFAC ในการแช่แข็งทรัพย์สิน จำกัดการทำธุรกรรม และควบคุมกิจกรรมระหว่างประเทศของบริษัทสหรัฐฯ และบริษัทต่างชาติที่อยู่ในเขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ
OFAC ก่อตั้งขึ้นอย่างเป็นทางการในปี 1950 เพื่อตอบสนองต่อสงครามเกาหลี เมื่อประธานาธิบดีแฮร์รี ทรูแมน แช่แข็งทรัพย์สินของจีนและเกาหลีเหนือ แต่หน่วยงานก่อนหน้านี้ชื่อ Foreign Funds Control ได้เริ่มดำเนินงานตั้งแต่ปี 1940 เป็นต้นมา ตั้งแต่นั้นมา OFAC ได้กลายเป็นหน่วยงานที่มีอิทธิพลมากที่สุดแห่งหนึ่งของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ มีเขตอำนาจทั่วโลกและทำงานร่วมอย่างใกล้ชิดกับกระทรวงการต่างประเทศ สำนักงานข่าวกรองกลาง (CIA) สำนักงานสอบสวนกลาง (FBI) ระบบธนาคารกลางสหรัฐฯ และธนาคารระหว่างประเทศ
ขอบเขตอำนาจของ OFAC
มาตรการคว่ำบาตรของ OFAC ใช้บังคับกับ:
- บุคคลและบริษัททั้งหมดที่อยู่ในสหรัฐอเมริกา: รวมถึงพลเมืองสหรัฐฯ ผู้ถือ Green Card นิติบุคคลที่จดทะเบียนในสหรัฐฯ บริษัทต่างชาติที่ทำธุรกิจในสหรัฐฯ สาขาและตัวแทนของบริษัทสหรัฐฯ ในต่างประเทศ
- บุคคลและนิติบุคคลสัญชาติอเมริกันทั้งหมด: ทั้งที่อยู่ต่างประเทศ บริษัทที่จดทะเบียนในสหรัฐฯ แต่ดำเนินกิจการในต่างประเทศ รวมถึงบริษัทต่างชาติที่มีเจ้าของเป็นชาวอเมริกันบางส่วน
แม้ว่าผู้เข้าร่วมในธุรกรรมทั้งหมดจะอยู่ต่างประเทศ แต่การทำธุรกรรมนั้นก็อาจอยู่ภายใต้การควบคุมของ OFAC หาก:
- ใช้เงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) การทำธุรกรรมใด ๆ ที่ใช้เงินดอลลาร์ต้องผ่านธนาคารตัวแทนในสหรัฐฯ ซึ่งอยู่ภายใต้การควบคุมของรัฐบาลสหรัฐฯ นั่นหมายความว่าบริษัทต่างชาติที่ทำการโอนเงินดอลลาร์ระหว่างธนาคารต่างประเทศสองแห่งก็เกี่ยวข้องกับระบบการเงินของสหรัฐฯ โดยตรง
- มีการใช้ธนาคารสหรัฐฯ ระบบการชำระเงิน หรือคนกลางทางการเงินของสหรัฐฯ แม้ว่าการชำระเงินหลักจะทำในสกุลเงินอื่น แต่ถ้าผ่านระบบ SWIFT ผู้ให้บริการชำระเงิน หรือธนาคารที่มีสาขาในสหรัฐฯ ธุรกรรมนั้นอาจถูกควบคุมโดย OFAC
- มีการใช้เทคโนโลยีหรือซอฟต์แวร์ของสหรัฐฯ เช่น การจัดส่งอุปกรณ์ ซอฟต์แวร์คลาวด์ หรือบริการไอทีที่มาจากสหรัฐฯ
- มีบุคคลหรือบริษัทที่อยู่ในรายชื่อ SDN (Specially Designated Nationals) ของ OFAC list คือ ในการทำธุรกรรม บริษัทต่างชาติก็ต้องหลีกเลี่ยงการทำธุรกรรมกับบุคคลเหล่านี้ หากมีความเกี่ยวข้องใด ๆ กับเขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ การละเมิดอาจทำให้โดนค่าปรับ การแช่แข็งทรัพย์สิน และมาตรการคว่ำบาตรทางเลือก (secondary sanctions)
OFAC ดำเนินการทั้งในรูปแบบมาตรการคว่ำบาตรแบบเฉพาะเจาะจง (targeted sanctions) และมาตรการคว่ำบาตรแบบครอบคลุมต่อประเทศทั้งหมด ประเทศที่อยู่ภายใต้ข้อจำกัดเต็มรูปแบบหรือบางส่วน ได้แก่ อิหร่าน เกาหลีเหนือ คิวบา ซีเรีย รัสเซีย และเวเนซุเอลา
แม้แต่การมีส่วนร่วมบางส่วนของบริษัทจากประเทศเหล่านี้ หรือการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง ก็ต้องได้รับใบอนุญาตจาก OFAC หรืออาจถือเป็นการละเมิดกฎหมายคว่ำบาตร
ประเภทของมาตรการคว่ำบาตรของ OFAC
มาตรการคว่ำบาตรของ OFAC มีโครงสร้าง ระดับ และผลทางกฎหมายที่แตกต่างกัน เพื่อการบริหารความเสี่ยงจากมาตรการคว่ำบาตรอย่างมีประสิทธิภาพ จึงเป็นสิ่งสำคัญที่จะต้องเข้าใจว่ามาตรการคว่ำบาตรประเภทใดที่ถูกนำมาใช้และส่งผลกระทบต่อกิจกรรมของคุณอย่างไร ด้านล่างนี้เป็นตารางสรุปประเภทหลักของมาตรการคว่ำบาตรของ OFAC
ประเภทของมาตรการคว่ำบาตร | คำอธิบาย | ตัวอย่างและลักษณะเด่น |
มาตรการคว่ำบาตรระดับประเทศ (Sanctions on Country Level) | มาตรการคว่ำบาตรแบบครอบคลุมต่อประเทศ ห้ามทำธุรกิจ เศรษฐกิจ และการเงินกับประเทศนั้นอย่างเต็มรูปแบบ | รวมถึงการแช่แข็งทรัพย์สิน การห้ามนำเข้า/ส่งออก และการทำธุรกรรมทางการเงินทั้งหมดกับบุคคลหรือนิติบุคคลจากประเทศนั้นโดยไม่ได้รับอนุญาตจาก OFAC ตัวอย่าง: อิหร่าน, เกาหลีเหนือ, คิวบา, ซีเรีย |
มาตรการคว่ำบาตรเฉพาะบุคคล (Smart Sanctions) | คว่ำบาตรเจาะจงบุคคล องค์กร หรือบริษัท จำกัดความสัมพันธ์กับเป้าหมายโดยไม่ห้ามทำธุรกิจกับประเทศทั้งหมด | เน้นลดผลกระทบต่อประชาชนทั่วไป ดำเนินการผ่านรายชื่อ SDN (SDN List) ตัวอย่าง: คว่ำบาตรนักธุรกิจ เจ้าหน้าที่ ธนาคารที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินหรือการโจมตีไซเบอร์ |
| มาตรการคว่ำบาตรตามกลุ่มอุตสาหกรรม (Sectoral Sanctions) | จำกัดกิจกรรมในภาคเศรษฐกิจเฉพาะ เช่น พลังงาน การป้องกันประเทศ การเงิน และเทคโนโลยี | จำกัดการให้ทุน การลงทุน และการส่งออกเทคโนโลยี ตัวอย่าง: คว่ำบาตรบริษัทในภาคน้ำมันและก๊าซ ธนาคารของรัสเซียและเวเนซุเอลา |
| มาตรการคว่ำบาตรทางเลือก (Secondary Sanctions) | คว่ำบาตรบริษัทหรือต่างชาติที่อยู่นอกเขตอำนาจศาลสหรัฐฯ แต่มีปฏิสัมพันธ์กับเป้าหมายที่ถูกคว่ำบาตร | ใช้เป็นเครื่องมือกดดันประเทศที่สาม ความเสี่ยง เช่น การถูกตัดการเข้าถึงระบบการเงินสหรัฐฯ การถูกขึ้นบัญชี SDN และการแช่แข็งทรัพย์สิน ตัวอย่าง: ธนาคารต่างชาติที่ให้บริการแก่บริษัทในอิหร่านอาจถูกคว่ำบาตรทางเลือก |
บริษัทกฎหมายของเรามีบริการช่วยเหลืออย่างครบวงจรในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับมาตรการคว่ำบาตรของ OFAC ได้แก่ การวิเคราะห์ความเสี่ยงและการตรวจสอบคู่สัญญาตามรายการ SDN และ SSI การติดตามการทำธุรกรรมที่สอดคล้องกับมาตรการคว่ำบาตร การยื่นขอใบอนุญาต OFAC การอุทธรณ์มาตรการคว่ำบาตรและการปกป้องผลประโยชน์ของลูกค้า รวมถึงการพัฒนาโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายในองค์กรตามมาตรฐานของ OFAC
ใบอนุญาต OFAC คืออะไร?
ใบอนุญาต OFAC คือการอนุญาตอย่างเป็นทางการที่อนุญาตให้ดำเนินการทำธุรกรรมหรือชุดของธุรกรรมที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรได้ โดยหากไม่มีใบอนุญาตนี้ การมีปฏิสัมพันธ์กับบุคคลหรือหน่วยงานที่อยู่ในมาตรการคว่ำบาตรอาจนำไปสู่ผลทางกฎหมายที่รุนแรง เช่น การถูกปรับ การถูกระงับทรัพย์สิน การถูกบล็อกธุรกรรม และการถูกคว่ำบาตรรอง ใบอนุญาต OFAC มีอยู่ 2 ประเภทหลัก
ใบอนุญาตจำเป็นในกรณีต่อไปนี้:
- การดำเนินธุรกิจกับบุคคลที่อยู่ในรายชื่อ SDN
- การลงทุนในประเทศที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรเต็มรูปแบบหรือบางส่วน
- การโอนเงิน สินค้า หรือบริการไปยังบุคคลในภูมิภาคที่ถูกคว่ำบาตร
- การปลดล็อกทรัพย์สินที่ถูกแช่แข็งตามมาตรการคว่ำบาตร
- การขายหรือโอนอุปกรณ์ ซอฟต์แวร์ หรือเทคโนโลยีไปยังเขตอำนาจศาลที่ถูกคว่ำบาตร
- การส่งบริจาค ความช่วยเหลือด้านมนุษยธรรม หรือเงินช่วยเหลือไปยังญาติในประเทศที่ถูกคว่ำบาตร
ใบอนุญาตเฉพาะ (Specific License)
เป็นใบอนุญาตที่ออกให้เป็นรายกรณีตามคำขอของผู้ยื่นใบอนุญาตเพื่อการดำเนินธุรกรรมหรือชุดธุรกรรมเฉพาะ ใบอนุญาตนี้จะออกหลังจากวิเคราะห์สถานการณ์และหลักฐานที่นำเสนอแล้ว ใบอนุญาตเฉพาะจำเป็นในกรณีที่:
- ธุรกรรมไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของใบอนุญาตทั่วไป
- ต้องการดำเนินธุรกิจกับบริษัทหรือบุคคลในรายชื่อ SDN
- มีการวางแผนโอนเทคโนโลยี เงินทุน การลงทุน หรือทรัพยากรอื่นๆ ไปยังหน่วยงานที่ถูกคว่ำบาตร
- ต้องการปลดล็อกทรัพย์สินที่เคยถูกแช่แข็ง
- จำเป็นต้องทำธุรกรรมที่เริ่มต้นก่อนมาตรการคว่ำบาตรมีผลบังคับใช้ให้เสร็จสิ้น
OFAC จะพิจารณาคำขอแต่ละรายการเ
ใบอนุญาตทั่วไป (General License)
เป็นใบอนุญาตที่ได้รับการอนุมัติล่วงหน้าและประกาศโดย OFAC ซึ่งใช้ได้กับบุคคลหรือหน่วยงานที่อยู่ในสถานการณ์ที่คล้ายคลึงกันโดยอัตโนมัติ ใบอนุญาตเหล่านี้:
- ระบุรายการของการกระทำที่ได้รับอนุญาตภายใต้โปรแกรมคว่ำบาตรเฉพาะ
- ไม่ต้องได้รับการอนุมัติแบบรายบุคคลจาก OFAC
- มักเกี่ยวข้องกับความช่วยเหลือด้านมนุษยธรรม การจัดส่งยา การโอนเงินให้ญาติ และการสนับสนุนองค์กรไม่แสวงหากำไร
ก่อนส่งคำขอควรตรวจสอบว่า ธุรกรรมของคุณครอบคลุมโดยใบอนุญาตทั่วไปหรือไม่
วิธีขอรับใบอนุญาต OFAC
ก่อนที่จะส่งคำขอ ขอแนะนำให้ตรวจสอบให้แน่ใจว่าการดำเนินการของคุณอยู่ภายใต้ข้อจำกัดของ OFAC จริง และใบอนุญาตทั่วไปที่มีอยู่ไม่ครอบคลุมสถานการณ์ของคุณ
คำขอแต่ละรายการจะถูกพิจารณาเป็นรายกรณี ดังนั้นจึงต้องแนบข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วนที่สุด ได้แก่:
- คำอธิบายของธุรกรรมหรือการดำเนินการที่คุณวางแผนจะทำ
- ฝ่ายที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรม รวมถึงชื่อทางกฎหมายที่สมบูรณ์ ที่อยู่ การจดทะเบียน และสถานะของบุคคล/องค์กร
- วัตถุประสงค์และเป้าหมายของธุรกรรม รวมถึงเหตุผลทางเศรษฐกิจ มนุษยธรรม หรือเหตุผลอื่นๆ
- สัญญา ใบแจ้งหนี้ ใบเสร็จ ร่างข้อตกลง หรือเอกสารสนับสนุนอื่นๆ
- เหตุผลทางกฎหมายว่าทำไมคุณถึงเชื่อว่าการดำเนินการนี้สมควรได้รับใบอนุญาต
- คำชี้แจงเพิ่มเติมเกี่ยวกับโครงสร้างการชำระเงิน เส้นทางการเงิน และสกุลเงินที่ใช้ (โดยเฉพาะอย่างยิ่งถ้ามีการใช้เงินดอลลาร์สหรัฐ)
เอกสารทั้งหมดต้องเป็นภาษาอังกฤษ หรือมีการแปลเป็นภาษาอังกฤษที่ได้รับการรับรองจากโนตารี
สามารถส่งคำขอใบอนุญาตผ่านระบบออนไลน์ OFAC Licensing Application System (OLAS) การลงทะเบียนในแพลตฟอร์ม OLAS ช่วยให้คุณติดตามสถานะการพิจารณา ส่งเอกสารเพิ่มเติม และรับแจ้งเตือนโดยตรงจาก OFAC
ที่อยู่สำหรับส่งคำขอทางไปรษณีย์:
Office of Foreign Assets Control
U.S. Department of the Treasury
Treasury Annex
1500 Pennsylvania Avenue, NW
Washington, DC 20220
USA
ระยะเวลาการพิจารณาใบอนุญาตส่วนบุคคลขึ้นอยู่กับความซับซ้อนของคดี จำนวนฝ่ายที่เกี่ยวข้อง และเขตอำนาจศาลที่เกี่ยวข้อง รวมถึงความครบถ้วนของเอกสารที่ส่ง โดยทั่วไปใช้เวลาประมาณ 2 ถึง 6 เดือน ในระหว่างนี้ OFAC อาจขอเอกสารเพิ่มเติมหรือคำชี้แจงเพิ่มเติม ดังนั้นจึงเป็นเรื่องสำคัญที่จะมีผู้เชี่ยวชาญคอยตอบสนองต่อคำขอของหน่วยงานอย่างรวดเร็ว
หากใบอนุญาตได้รับการอนุมัติ คุณจะได้รับจดหมายอนุญาตอย่างเป็นทางการ ซึ่งระบุชื่อฝ่ายที่เกี่ยวข้อง การดำเนินการที่ได้รับอนุญาต ระยะเวลาใบอนุญาต และข้อกำหนดในการใช้งาน (การรายงาน ข้อจำกัดเกี่ยวกับจำนวนเงินและสกุลเงิน) การฝ่าฝืนเงื่อนไขของใบอนุญาตอาจนำไปสู่การเพิกถอนใบอนุญาตและการบังคับใช้มาตรการทางกฎหมาย
ทีมงานของเรามีบริการครบวงจรเกี่ยวกับ OFAC ได้แก่ การตรวจสอบธุรกรรมเพื่อประเมินความจำเป็นในการขอใบอนุญาต การจัดเตรียมและส่งคำขอ การติดตามผลในระบบ OLAS และการติดต่อสื่อสารกับ OFAC ให้คำปรึกษาเกี่ยวกับเงื่อนไขใบอนุญาตและการปฏิบัติตามข้อกำหนด รวมถึงการปกป้องสิทธิ์ในกรณีถูกปฏิเสธหรือได้รับการตรวจสอบจากหน่วยงานกำกับดูแล
ใครควรยื่นคำขอใบอนุญาต OFAC?
- บริษัทส่งออก-นำเข้า
บริษัทที่ทำการส่งออกหรือนำเข้าสินค้า/บริการที่เกี่ยวข้องกับประเทศที่ถูกคว่ำบาตร รวมถึงการจัดหาอุปกรณ์หรือเทคโนโลยีที่อยู่ภายใต้การควบคุมของกฎระเบียบสหรัฐฯ เช่น EAR, ITAR รวมถึงการดำเนินธุรกรรมที่มีฝ่ายหนึ่งเป็นบุคคลหรือองค์กรในรายชื่อ SDN - ธนาคารและสถาบันการเงิน
องค์กรทางการเงินจำเป็นต้องได้รับใบอนุญาต OFAC ในกรณีการดำเนินการโอนเงินให้กับบุคคลที่ถูกคว่ำบาตร การให้บริการบัญชีแก่ลูกค้าที่อยู่ในรายชื่อ SDN การปลดล็อกเงินทุนที่ถูกอายัด และการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับเงินดอลลาร์สหรัฐ แม้ว่าผู้ส่งและผู้รับจะอยู่นอกสหรัฐฯ ก็ตาม - บริษัทประกันภัยและประกันวินาศภัย
ต้องขอใบอนุญาต OFAC สำหรับการจ่ายค่าชดเชยประกันให้กับบุคคลหรือองค์กรในเขตอำนาจคว่ำบาตร รวมถึงการทำสัญญากับผู้เอาประกันภัยที่อยู่ในรายชื่อคว่ำบาตร - บุคคลธรรมดา
บุคคลทั่วไปอาจจำเป็นต้องยื่นคำขอใบอนุญาตในสถานการณ์ต่างๆ เช่น
- การโอนมรดกให้กับบุคคลในประเทศที่ถูกคว่ำบาตร
- การซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ที่ฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเป็นบุคคลในรายชื่อ SDN หรือประเทศที่ถูกคว่ำบาตร
- การโอนเงินให้ญาติในประเทศที่ถูกคว่ำบาตร
- การชำระค่าเล่าเรียนหรือค่ารักษาพยาบาลสำหรับบุคคลในประเทศที่ถูกคว่ำบาตร
วิธีลบชื่อของคุณออกจากรายชื่อ OFAC (SDN List)
ก่อนเริ่มกระบวนการ ขอแนะนำให้ตรวจสอบว่าคุณหรือองค์กรของคุณมีชื่ออยู่ในรายชื่อคว่ำบาตรของ OFAC จริงหรือไม่ โดยตรวจสอบได้ที่เว็บไซต์ทางการของ OFAC หากชื่อของคุณอยู่ในรายชื่อ SDN แสดงว่าสถานะคว่ำบาตรถูกบังคับใช้และจำเป็นต้องยื่นคำร้องอย่างเป็นทางการเพื่อขอลบชื่อ (delisting petition)
คำร้องขอการลบชื่อจะต้องส่งไปที่ OFAC’s Office of Global Targeting (OGT) โดยต้องจัดทำเป็นลายลักษณ์อักษร โดยเอกสารควรประกอบด้วย:
- ข้อมูลประจำตัวของผู้ยื่นคำร้อง (ชื่อ-นามสกุล บริษัท และข้อมูลติดต่อ)
- การยืนยันตัวตนและสิทธิ์ในการยื่นคำร้องในนามองค์กร
- คำขอลบชื่อ พร้อมคำชี้แจงอย่างชัดเจน
- เหตุผลสนับสนุนว่าทำไมบุคคลนั้นจึงควรถูกลบออก
- เอกสารหลักฐานประกอบ เช่น รายงานทางการเงิน เอกสารบริษัท จดหมายยกเลิกความสัมพันธ์กับบุคคลที่ถูกคว่ำบาตร หรือความเห็นทางกฎหมาย
คำร้องต้องจัดทำเป็นภาษาอังกฤษและมีโครงสร้างทางกฎหมายที่เหมาะสมเทียบเท่ากับการยื่นคำร้องต่อหน่วยงานของรัฐบาลสหรัฐฯ
ผลลัพธ์ที่อาจเกิดขึ้นคือ การยอมรับคำร้อง (บุคคลหรือบริษัทถูกลบออกจากรายชื่อ SDN) การยอมรับบางส่วน (จำกัดการคว่ำบาตรในบางด้าน) หรือการปฏิเสธ (OFAC ปฏิเสธคำร้องพร้อมระบุเหตุผล) หากไม่พอใจกับผลการตัดสินใจ ผู้ยื่นสามารถยื่นคำร้องใหม่ได้หากมีข้อมูลหรือเหตุผลใหม่ หรือดำเนินการฟ้องร้องในศาลสหรัฐฯ หากพบว่ามีการละเมิดขั้นตอนทางกฎหมาย
ในคำชี้แจง ควรเน้นการหยุดดำเนินกิจกรรมที่ถูกห้าม ความสัมพันธ์ที่สิ้นสุดกับบุคคลที่ถูกคว่ำบาตร การเปลี่ยนแปลงเจ้าของ การเปลี่ยนแปลงโปรไฟล์ธุรกิจที่มีเอกสารยืนยัน และความร่วมมือกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายหรือผู้ควบคุมดูแล การปฏิเสธเพียงอย่างเดียวไม่เพียงพอ ต้องมีหลักฐานและการนำเสนอทางกฎหมายที่เหมาะสม
กำลังมองหาทนายความด้านมาตรการคว่ำบาตร OFAC?
คุณตกเป็นเป้าหมายของมาตรการคว่ำบาตร OFAC หรือไม่?
วางแผนทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับบุคคลในรายชื่อ SDN หรือไม่?
ทำธุรกิจระหว่างประเทศแต่ไม่แน่ใจว่ากิจกรรมของคุณอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ หรือไม่?
ในกรณีเหล่านี้และอีกมากมาย คุณจำเป็นต้องมีทนายความผู้เชี่ยวชาญด้านมาตรการคว่ำบาตร OFAC ที่จะช่วยให้คุณดำเนินการได้อย่างถูกต้องตามกฎหมาย ปลอดภัยจากความเสี่ยงการอายัดทรัพย์สินหรือค่าปรับ
ทีมกฎหมายของเรามีความเชี่ยวชาญในกฎหมายมาตรการคว่ำบาตร และให้บริการครอบคลุมทุกด้านที่เกี่ยวกับ OFAC เช่น:
- วิเคราะห์ความเสี่ยงและให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการใช้มาตรการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ ในสถานการณ์ของคุณ
- ตรวจสอบคู่สัญญาตามรายชื่อ SDN, SSI และโปรแกรมคว่ำบาตรต่าง ๆ
- จัดทำและยื่นคำขอใบอนุญาต Specific License
- เตรียมคำร้องขอปลดชื่อจากรายชื่อ SDN พร้อมติดตามและประสานงานด้านกฎหมายกับ OFAC
- ปกป้องสิทธิ์ของลูกค้าในกรณีถูกอายัดทรัพย์สิน ถูกปฏิเสธใบอนุญาต หรือถูกสอบสวน
- สร้างโปรแกรมและนโยบายการปฏิบัติตามกฎระเบียบมาตรการคว่ำบาตรระหว่างประเทศ (compliance)
ติดต่อเราได้ทันที หากคุณต้องการทำธุรกรรมกับบุคคลหรือประเทศที่ถูกคว่ำบาตรอย่างถูกกฎหมาย หรือหากคุณประสบปัญหาการอายัดทรัพย์สิน การจำกัดธุรกรรม หรือสงสัยว่าคุณอยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตร OFAC ต้องการใบอนุญาตหรือการปกป้องทางกฎหมาย ทีมงานของเรามุ่งมั่นให้คุณมีความมั่นคงด้านมาตรการคว่ำบาตรและความคุ้มครองทางกฎหมายในระดับสากล เราดูแลทุกขั้นตอนทางกฎหมาย คุณจึงมุ่งเน้นพัฒนาธุรกิจของคุณได้เต็มที่
คำถามที่พบบ่อย (FAQ)
Specific license OFAC คืออะไร และเมื่อไรที่ต้องใช้?
Specific license คือใบอนุญาตส่วนบุคคลที่ออกโดย OFAC เพื่ออนุญาตให้ทำธุรกรรมเฉพาะที่โดยปกติถูกห้ามตามมาตรการคว่ำบาตร ใบอนุญาตนี้จำเป็นเมื่อคุณต้องการทำธุรกรรมกับบุคคลในรายชื่อ SDN, ดำเนินธุรกรรมกับประเทศที่ถูกคว่ำบาตร หรือปลดล็อกทรัพย์สินที่ถูกอายัด หากไม่มีใบอนุญาตนี้ ธุรกรรมจะถือเป็นการละเมิดกฎหมายของสหรัฐฯ
ใช้เวลานานเท่าไรในการพิจารณาคำขอใบอนุญาต OFAC?
เวลาการพิจารณาขึ้นอยู่กับความซับซ้อนของกรณีและปริมาณเอกสารที่ส่งโดยเฉลี่ยใช้เวลาระหว่าง 2 ถึง 6 เดือน แต่หากเกี่ยวข้องกับเขตอำนาจที่มีความอ่อนไหว อาจใช้เวลานานถึงหนึ่งปีหรือมากกว่า การเตรียมเอกสารอย่างครบถ้วนและการตอบคำถามของ OFAC อย่างรวดเร็วจะช่วยเร่งกระบวนการ
ผู้ที่ไม่ได้เป็นพลเมืองสหรัฐฯ สามารถยื่นขอใบอนุญาต OFAC ได้หรือไม่?
ได้ ผู้ที่ไม่ใช่พลเมืองสหรัฐฯ สามารถยื่นคำขอใบอนุญาตได้ หากกิจกรรมของพวกเขามีความเชื่อมโยงกับเขตอำนาจของสหรัฐฯ (nexus to the US) เช่น การใช้เงินดอลลาร์สหรัฐฯ ธนาคารสหรัฐฯ เทคโนโลยี หรือมีพลเมืองสหรัฐฯ เข้าร่วมในธุรกรรม OFAC จะพิจารณาคำขอเหล่านี้เหมือนกับคำขอจากพลเมืองสหรัฐฯ ตราบใดที่คำขอถูกต้องและมีเหตุผลทางกฎหมายที่เหมาะสม
จะตรวจสอบสถานะคำขอใบอนุญาตได้อย่างไร?
ถ้าคุณยื่นคำขอผ่านระบบออนไลน์ OFAC Licensing Application System คุณสามารถติดตามสถานะคำขอได้ในบัญชีผู้ใช้ส่วนตัว นอกจากนี้ยังสามารถติดต่อสื่อสารกับ OFAC ผ่านอีเมลหรือจดหมายหากยื่นคำขอแบบออฟไลน์ หากทำงานผ่านทนายความ การติดตามสถานะและการติดต่อสื่อสารกับ OFAC จะเป็นหน้าที่ของตัวแทนทนาย
ถ้าธุรกิจของฉันถูกคว่ำบาตรโดย OFAC ควรทำอย่างไร?
อันดับแรก หยุดดำเนินการใด ๆ ที่อาจละเมิดกฎคว่ำบาตรทันที จากนั้นปรึกษาทนายความเพื่อวิเคราะห์สถานการณ์ อาจจำเป็นต้องมีใบอนุญาต คำร้องขอปลดชื่อจากรายชื่อ หรือการพัฒนาโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎหมาย การดำเนินการเองโดยไม่เข้าใจกฎหมายคว่ำบาตรของสหรัฐฯ อาจทำให้สถานการณ์แย่ลง รวมถึงโทษปรับและการอายัดทรัพย์สิน
